2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉及（）情形之一的，應(yīng)予立案追訴?！径噙x題】

A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額的

B.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額的

C.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達到規(guī)定的金額的

D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；（B項正確）（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；（A項正確）（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；（C項正確）（4）多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；（D項正確）（5）其他情節(jié)嚴重的情形。

2、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的（）?！締芜x題】

A.公正性

B.可靠性

C.真實性

D.合法性

正確答案:D

答案解析:選項D正確：在集合資產(chǎn)管理計劃中，保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性是客戶主要承擔的義務(wù)之一。

3、證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種（）關(guān)系。【單選題】

A.制衡

B.聘用

C.雇傭

D.委托

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定。

4、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查?！径噙x題】

A.公司治理 

B.內(nèi)部控制 

C.風險狀況 

D.業(yè)務(wù)質(zhì)量

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理（A正確）、內(nèi)部控制（B正確）、經(jīng)營運作、風險狀況（C正確）、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

5、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性?！径噙x題】

A.風險承受能力

B.投資目標、風險偏好

C.身份、財產(chǎn)和收入狀況

D.金融知識和投資經(jīng)驗

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況（C項正確）、金融知識和投資經(jīng)驗（D項正確）、投資目標、風險偏好（B項正確）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。