2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

B.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

C.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

D.最近24個月無違反誠信的不良記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件除了上述四項以外，還包括：具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、證券公司發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)和信息安全產(chǎn)品或者服務(wù)存在安全缺陷、安全漏洞等風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時核實并加固整改；可能對證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全平穩(wěn)運(yùn)行產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)和信息安全產(chǎn)品或者服務(wù)存在安全缺陷、安全漏洞等風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時核實并加固整改；可能對證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全平穩(wěn)運(yùn)行產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

3、為了防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報告，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施（）?！径噙x題】

A.加強(qiáng)證券研究報告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)

B.提示客戶不要將證券研究報告轉(zhuǎn)發(fā)給他人

C.建立跟蹤監(jiān)測機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時采取維權(quán)措施

D.加強(qiáng)投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD說法正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報告：（1）加強(qiáng)證券研究報告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)，提示客戶不要將證券研究報告轉(zhuǎn)發(fā)給他人；（2）建立跟蹤監(jiān)測機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時采取維權(quán)措施；（3）加強(qiáng)投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告。公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報告的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4、在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得發(fā)生的行為有（）?！径噙x題】

A.股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)

B.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

C.法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司還應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生： （1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

5、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由證監(jiān)會規(guī)定?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務(wù)院規(guī)定。