2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料（），完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案?！径噙x題】

A.備案申請(qǐng)表和承諾函

B.衍生品業(yè)務(wù)說(shuō)明書(shū)

C.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度

D.協(xié)會(huì)要求的其他材料

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案：備案申請(qǐng)表和承諾函；場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)說(shuō)明書(shū)；場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、投資者保護(hù)等制度；協(xié)會(huì)要求的其他材料。

2、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。 【多選題】

A.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 

B.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

C.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司 

D.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

正確答案:A、D

答案解析:選項(xiàng)AD正確：有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立；股份有限公司既可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

3、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。【單選題】

A.5

B.10

C.15

D.30

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4、客戶(hù)服務(wù)是證券公司營(yíng)銷(xiāo)的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的始終?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:客戶(hù)服務(wù)是證券公司營(yíng)銷(xiāo)的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的始終。

5、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括（）?！締芜x題】

A.投資發(fā)生損失，證券公司承擔(dān)連帶責(zé)任

B.公平、公正

C.誠(chéng)實(shí)守信，審慎盡責(zé)

D.堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循公平、公正原則（選項(xiàng)B包括）；誠(chéng)實(shí)守信，審慎盡責(zé)（選項(xiàng)C包括）；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突（選項(xiàng)D包括），禁止利益輸送，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。