2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）?！径噙x題】

A.證券公司中從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.基金銷售機構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

D.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（1）證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（A項正確）（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（BD項正確）（3）證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（C項正確）（4）證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

2、資信評級機構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進行信用評級，應(yīng)當符合的規(guī)定有（ ）?！径噙x題】

A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告

B.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期跟蹤評級報告

C.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

D.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：資信評級機構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進行信用評級，應(yīng)當符合以下規(guī)定：（1）按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告；（2）在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；（3）應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。

3、參與柜臺交易的投資者應(yīng)當是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應(yīng)當釆取有效措施了解（）等情況?！径噙x題】

A.投資者的身份

B.投資者的信用狀況

C.投資者的金融知識

D.投資者的投資經(jīng)驗

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：參與柜臺交易的投資者應(yīng)當是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應(yīng)當釆取有效措施了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況。

4、信用風(fēng)險管理是指證券公司以（）出資業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險管理?！締芜x題】

A.自有資金

B.營運資金

C.流動資金

D.盈利資金

正確答案:A

答案解析:信用風(fēng)險管理，是指證券公司以自有資金出資業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險管理。

5、我國《公司法》適用的公司有兩種：一是有限責(zé)任公司；二是股份有限公司?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:我國《公司法》適用的公司有兩種：一是有限責(zé)任公司；二是股份有限公司。