2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.同一資產(chǎn)管理計(jì)劃不得在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易

B.不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離

C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對不同資產(chǎn)管理計(jì)劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控

D.投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，重要投資應(yīng)當(dāng)有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在場地、人員、賬戶、資金、信息等方面相分離，不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、 利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，重要投資應(yīng)當(dāng)有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對不同資產(chǎn)管理計(jì)劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控。同一資產(chǎn)管理計(jì)劃不得在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易。確因投資策略或流動(dòng)性等需要發(fā)生同日反向交易的，應(yīng)要求投資經(jīng)理提供決策依據(jù)，并留存書面記錄備查。

2、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

3、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則?！径噙x題】

A.誠實(shí)守信

B.獨(dú)立客觀

C.客戶利益優(yōu)先

D.專業(yè)審慎

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信（A項(xiàng)正確）、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀（B項(xiàng)正確）、專業(yè)審慎（D項(xiàng)正確）的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

4、證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理對象在開展證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中產(chǎn)生的誠信信息以及證券業(yè)協(xié)會(huì)在會(huì)員管理、從業(yè)人員管理、組織水平評價(jià)測試與培訓(xùn)等自律管理工作中收集的影響自律管理對象聲譽(yù)狀況的其他各類執(zhí)業(yè)信息?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理對象在開展證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中產(chǎn)生的誠信信息以及證券業(yè)協(xié)會(huì)在會(huì)員管理、從業(yè)人員管理、組織水平評價(jià)測試與培訓(xùn)等自律管理工作中收集的影響自律管理對象聲譽(yù)狀況的其他各類執(zhí)業(yè)信息。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。