2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員，執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會(huì)或者相關(guān)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，或者指定媒體向社會(huì)公布，并記入證券市場誠信檔案。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員，執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會(huì)或者相關(guān)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，或者指定媒體向社會(huì)公布，并記入證券市場誠信檔案。

2、中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）?！径噙x題】

A.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注

B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

C.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物

D.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注（A項(xiàng)正確）、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函（B項(xiàng)正確）、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施（D項(xiàng)正確）；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

3、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘任不符合任職條件的人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。最近5年被中國證監(jiān)會(huì)撒銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格的，不得擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘任不符合任職條件的人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。最近5年被中國證監(jiān)會(huì)撒銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格的，不得擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

4、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為5年。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。

5、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。