2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、以專業(yè)知識(shí)和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)。特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:以專業(yè)知識(shí)和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)。特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣。

2、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)按照人民銀行、國家外匯管理局相關(guān)規(guī)定匯入本金，以外幣形式匯入的本金應(yīng)當(dāng)是在中國外匯市場(chǎng)可掛牌交易的貨幣。合格境外投資者可以按照人民銀行、國家外匯管理局相關(guān)規(guī)定匯出資金?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:合格境外投資者應(yīng)當(dāng)按照人民銀行、國家外匯管理局相關(guān)規(guī)定匯入本金，以外匯形式匯入的本金應(yīng)當(dāng)是在中國外匯市場(chǎng)可掛牌交易的貨幣。合格境外投資者可以按照人民銀行、國家外匯管理局相關(guān)規(guī)定匯出資金。

3、從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。公司高級(jí)管理人員同時(shí)負(fù)責(zé)管理發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已經(jīng)有效防范利益沖突。

4、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形中的（），應(yīng)予追訴?！径噙x題】

A.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在3萬元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

C.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

D.造成惡劣影響的

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：（1）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的（A項(xiàng)錯(cuò)誤、B項(xiàng)正確）；（2）致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的（C項(xiàng)正確）；（3）造成惡劣影響的（D項(xiàng)正確）。

5、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)中的（）?！径噙x題】

A.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

B.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

C.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

D.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：（1）向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；（Ⅳ項(xiàng)正確）（2）受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；（Ⅰ項(xiàng)正確）（4）因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。（Ⅲ項(xiàng)正確）