2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、評價計分低于60分的證券公司，定為（）類公司?！具x擇題】

A.B

B.C

C.D

D.E

正確答案:C

答案解析:選項C正確：評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。

2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項D正確：經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

3、證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.審慎性原則Ⅲ.預(yù)見性原則Ⅳ.一致性原則【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性原則。

4、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。【選擇題】

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。

5、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（）提成申請，并經(jīng)其審批同意。Ⅰ.跨墻人員所屬部門Ⅱ.合規(guī)部門Ⅲ.風(fēng)險控制部門Ⅳ.公司董事會【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提成申請，并經(jīng)其審批同意。