2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是（）。【選擇題】

A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定

D.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種（A說法正確）；董事會定期會議，每年度至少召開兩次會議（B說法錯誤），每次應(yīng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事；董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定（C說法正確）；股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行（D說法正確）。

2、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款。【選擇題】

A.非法募集資金金額5%以上50%以下

B.非法募集資金金額1%以上10%以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券法》第一百八十條　違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款。

3、證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)（）批準。【選擇題】

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.中央銀行

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

4、下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。【選擇題】

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：能源期貨(如原油、汽油、燃料油)，商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)。

5、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：（1）詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；（Ⅰ項正確）（2）進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；（Ⅱ項正確）（3）查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；（Ⅲ項正確）（4）檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。（Ⅳ項正確）