2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的監(jiān)督與管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

2、廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制包括（）。Ⅰ.制度建設(shè)Ⅱ.人員管理Ⅲ.財經(jīng)紀(jì)律Ⅳ.信息保密及利益沖突【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ；

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ；

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ；

正確答案:D

答案解析:選項D正確：廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制：（1）制度建設(shè)；（2）人員管理；（3）財經(jīng)紀(jì)律；（4）信息保密及利益沖突。

3、保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和（）應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字?！具x擇題】

A.保薦代表人

B.項目協(xié)辦人

C.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

D.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

正確答案:A

答案解析:選項A正確：保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。

4、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力?！具x擇題】

A.16

B.18

C.22

D.24

正確答案:B

答案解析:選項B正確：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

5、證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報告（）。【選擇題】

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.工商管理局

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報告中國證監(jiān)會。