2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、公司上市發(fā)行股票屬于（）?！具x擇題】

A.直接融資

B.間接融資

C.擔(dān)保融資

D.信用融資

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：直接融資是不經(jīng)金融機(jī)構(gòu)的媒介，由政府、企事業(yè)單位及個(gè)人直接以最后貸款人的身份向最后貸款人進(jìn)行的融資活動，其融通的資金直接用于生產(chǎn)、投資、消費(fèi)。最典型的直接融資就是證券市場融資。

2、從融資需求方的角度來看，由于我國企業(yè)數(shù)量眾多，如按企業(yè)成長周期劃分，可將企業(yè)分為（）。Ⅰ.創(chuàng)立期Ⅱ.成長期Ⅲ.成熟期Ⅳ.衰退期【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：從融資需求方的角度來看，由于我國企業(yè)數(shù)量眾多，如按企業(yè)成長周期劃分，可將企業(yè)分為創(chuàng)立期、成長期、成熟期和衰退期。因此，不同企業(yè)類型在不同時(shí)期的融資需求各不相同，有效分層的資本市場可以為企業(yè)提供更加豐富多元的融資渠道。

3、關(guān)于委托指令的分類，說法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托

B.根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托

C.根據(jù)委托目的，有停止損失委托和停止損失限價(jià)委托

D.根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類：（1）根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托；（選項(xiàng)A正確）（2）根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托；（選項(xiàng)B正確）（3）根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托、限價(jià)委托、停止損失委托和停止損失限價(jià)委托；（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）（4）根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托等。（選項(xiàng)D正確）

4、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場是（）?！具x擇題】

A.股票市場

B.債券市場

C.一級市場

D.二級市場

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：按發(fā)行流通性質(zhì)，可將金融市場分為一級市場和二級市場。一級市場是新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場，例如股票和債券的發(fā)行市場；二級市場是已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場，金融資產(chǎn)的持有者可以在這個(gè)市場中將持有的證券出售，以達(dá)到變現(xiàn)的目的。

5、影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有（）。Ⅰ.收益率曲線曲度變化Ⅱ.對未來利率變動方向的預(yù)期Ⅲ.債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價(jià) Ⅳ.市場效率低下或者資金從長期（或短期）市場向短期（或長期）市場流動可能存在的障礙【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：在任一時(shí)點(diǎn)上，都有以下三種因素影響期限結(jié)構(gòu)的形狀：對未來利率變動方向的預(yù)期、債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價(jià)、市場效率低下或者資金從長期（或短期）市場向短期（或長期）市場流動可能存在的障礙。利率期限結(jié)構(gòu)理論就是基于這三種因素分別建立起來的。

6、股票的市場價(jià)格總是圍繞其（）波動?！具x擇題】

A.內(nèi)在價(jià)值

B.清算價(jià)值

C.票面價(jià)值

D.外在價(jià)值

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動。

7、涉及多個(gè)司法轄域的居民直接進(jìn)行各種國際金融業(yè)務(wù)活動的市場是（）?！具x擇題】

A.交易所市場

B.場外交易市場

C.國際金融市場

D.國內(nèi)金融市場

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：國際金融市場，是指涉及多個(gè)司法轄域的居民之間進(jìn)行各種國際金融業(yè)務(wù)活動的市場，一般還可以進(jìn)一步分為全球性金融市場和區(qū)域性金融市場。

8、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）?！具x擇題】

A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：構(gòu)成基金的要素有多種，因此可以依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)對基金進(jìn)行分類。根據(jù)投資標(biāo)的（對象）的不同，可以將基金分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金、混合基金、衍生證券投資基金等。

9、下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是（）。 Ⅰ.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)只可以發(fā)行一次短期融債券 Ⅱ.企業(yè)應(yīng)在注冊后兩個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行 Ⅲ.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會備案 Ⅳ.注冊有效期兩年，企業(yè)如果在注冊有效期內(nèi)需要變更注冊金額的，不需重新注冊【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：第Ⅰ項(xiàng)，企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券；第Ⅳ項(xiàng)，注冊有效期兩年，企業(yè)如果在注冊有效期內(nèi)需要更換主承銷商或變更注冊金額的，需重新注冊。

10、香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者和證券賬戶及資金賬戶余額合計(jì)不低于（）萬元的個(gè)人投資者?！具x擇題】

A.30

B.40

C.50

D.60

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者和證券賬戶及資金賬戶余額合計(jì)不低于50萬元的個(gè)人投資者。