2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關(guān)于證券發(fā)行注冊制，下列論述錯誤的是（）?！具x擇題】

A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

B.發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準

D.實行證券發(fā)行注冊制證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當。

2、關(guān)于ETF與封閉式基金，以下說法不正確的是（）。 Ⅰ.ETF不可以在交易所上市交易 Ⅱ.ETF基金份額固定Ⅲ.封閉式基金沒有固定的存續(xù)期 Ⅳ.封閉式基金交易價格與單位資產(chǎn)凈值趨同【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：ETF可以在交易所上市交易；（Ⅰ錯誤）ETF是特殊的開放式基金，基金份額不固定；（Ⅱ錯誤）封閉式基金有固定的存續(xù)期；（Ⅲ錯誤）封閉式基金交易價格經(jīng)常出現(xiàn)折價溢價現(xiàn)象，并不必然反映資產(chǎn)凈值。（Ⅳ錯誤）

3、商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券是（）?！具x擇題】

A.證券公司短期融資券

B.證券公司債券

C.商業(yè)銀行次級債

D.中央銀行票據(jù)

正確答案:C

答案解析:選項C正確：商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券是商業(yè)銀行次級債。證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券是證券公司債券。

4、關(guān)于股票基金的描述，正確的是（）。 Ⅰ.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金Ⅱ.股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值Ⅲ.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金Ⅳ.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金；（Ⅰ錯誤）股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。（Ⅱ錯誤）

5、新中國成立以來，下列關(guān)于我國金融市場的發(fā)展歷史正確的有（）。Ⅰ.1949-1978年：計劃經(jīng)濟時期“大一統(tǒng)”的金融體系Ⅱ.1979-1983年：多元混合型金融體系Ⅲ.1984-1993年：以中央銀行為中心，國家專業(yè)銀行為主體，多種金融機構(gòu)分工協(xié)作的金融體系逐步形成Ⅳ.1994-2003年：逐步改革和完善的市場化金融體系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：新中國成立以來我國金融市場的發(fā)展歷史：（1）1949-1978年：計劃經(jīng)濟時期“大一統(tǒng)”的金融體系；（2）1979-1983年：多元混合型金融體系；（3）1984-1993年：以中央銀行為中心，國家專業(yè)銀行為主體，多種金融機構(gòu)分工協(xié)作的金融體系逐步形成；（4）1994-2003年：逐步改革和完善的市場化金融體系；（5）2004-2011年：多種所有制和多種經(jīng)營形式、結(jié)構(gòu)合理、功能完善、高效安全的現(xiàn)代金融體系；（6） 2012年至今：基本金融制度逐步健全、對外開放程度不斷提高的現(xiàn)代金融體系。

6、無面額股票的特點為（）。Ⅰ.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) Ⅱ.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活Ⅲ.持有者的權(quán)利跟有面額股票的不同 Ⅳ.便于股票分割【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：無面額股票也被稱為“比例股票”或“份額股票”，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。無面額股票有如下特點：（1）發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活；（Ⅱ正確）（2）便于股票分割。（Ⅳ正確）

7、關(guān)于債券的特征描述錯誤的是（）。【選擇題】

A.安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回本金

B.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬

C.償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

D.流動性是指債券持有人可按需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券

正確答案:A

答案解析:選項A敘述錯誤：債券不一定可以按期收回本金。在企業(yè)破產(chǎn)時，債券持有者享有優(yōu)先于股票持有者對企業(yè)剩余財產(chǎn)的索取權(quán)，因此與其他有價證券相比，債券安全性較高。

8、根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令包括（）。 Ⅰ.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托Ⅲ.買進委托Ⅳ.賣出委托【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)委托訂單數(shù)量，委托指令包括整數(shù)委托（Ⅰ正確）和零數(shù)委托（Ⅱ正確）；根據(jù)買賣證券的方向，委托指令有買進委托和賣出委托。

9、戰(zhàn)略風險取決于（）。Ⅰ.戰(zhàn)略目標的兼容性Ⅱ.為實現(xiàn)這些目標而制定的經(jīng)營戰(zhàn)略Ⅲ.為實現(xiàn)目標所部署的資源Ⅳ.整個戰(zhàn)略實施過程的質(zhì)量【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：戰(zhàn)略風險取決于四個方面：一是戰(zhàn)略目標的兼容性； 二是為實現(xiàn)這些目標而制定的經(jīng)營戰(zhàn)略；三是為實現(xiàn)目標所部署的資源；四是整個戰(zhàn)略實施過程的質(zhì)量。

10、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。Ⅰ.責令停業(yè)整頓Ⅱ.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可Ⅲ.撤銷 Ⅳ.指定其他機構(gòu)托管、接管【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責令停業(yè)整頓（Ⅰ正確）；指定其他機構(gòu)托管、接管（Ⅳ正確）；撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可（Ⅱ正確）；撤銷（Ⅲ正確）。