2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)履行的監(jiān)督協(xié)調(diào)義務(wù)不包括（）?！具x擇題】

A.支持和配合公安部門(mén)查處證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置中涉嫌犯罪的案件

B.按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護(hù)被處置證券公司正常的營(yíng)業(yè)秩序

C.對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

D.組織相關(guān)單位人員成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)已登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責(zé)。

2、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。Ⅰ.公開(kāi)Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

3、完善內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指（）?！具x擇題】

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。A為健全原則，B為合理原則，C為制衡原則。

4、關(guān)于有限合伙人與普通合伙人的相互轉(zhuǎn)變，下列表述正確的是（）。Ⅰ.普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，但需要?jīng)全體合伙人一致同意Ⅱ.有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍恍枰?jīng)過(guò)半數(shù)以上合伙人同意Ⅲ.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，其只?duì)成為普通合伙人后發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《合伙企業(yè)法》規(guī)定：除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

5、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。Ⅰ.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理Ⅱ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理Ⅲ.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制Ⅳ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理（Ⅱ不符合題意）；對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理（Ⅳ不符合題意）；對(duì)上市公司進(jìn)行管理。