2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以用（）充抵?！具x擇題】

A.土地

B.商譽(yù)

C.證券

D.專利

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。Ⅰ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式Ⅳ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（Ⅱ項包括）（2）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（Ⅰ項包括）（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（Ⅲ項錯誤）（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（Ⅳ項包括）（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。

3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。Ⅰ.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅲ.《中華人民共和國公司法》Ⅳ.《證券交易管理條例》【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國證券法》（Ⅰ項正確）、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（Ⅱ項正確）和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并符合相關(guān)監(jiān)管要求。

4、下列說法中，不正確的是（）?！具x擇題】

A.當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例

C.證券公司向客戶融資融券時，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金

D.客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔(dān)保物

正確答案:B

答案解析:選項B說法不正確：證券公司向客戶融資融券時，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金（選項C正確）；保證金可以用證券充抵；客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔(dān)保物（選項D正確），應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例（選項B錯誤）；當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額（選項A正確）；客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

5、下列關(guān)于客戶的證券賬戶與資金賬戶的開立的說法中，不正確的是（）?！具x擇題】

A.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶

B.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場的客戶開立證券賬戶

C.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立

D.客戶的證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立

正確答案:C

答案解析:選項C說法不正確：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶（選項A正確），代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場的客戶開立證券賬戶（選項B正確），并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定（選項D正確、選項C錯誤）。