2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。Ⅰ.《中華人民共和國公司法》 Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國刑法》 Ⅳ.《中華人民共和國勞動合同法》【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《中華人民共和國公司法》（Ⅰ包括）、《中華人民共和國證券法》（Ⅱ包括）、《中華人民共和國刑法》（Ⅲ包括）對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責任。

2、（）應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關材料。【選擇題】

A.國務院證券監(jiān)督管理機構

B.證券公司

C.中國證券業(yè)協會

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從事證券業(yè)務的機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。從事證券業(yè)務的機構包括：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構；（3）證券投資咨詢機構；（4）證券資信評估機構；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

3、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司業(yè)務部門需要其他部門派員跨墻協作的，應當事先向（）提成申請，并經其審批同意。I.跨墻人員所屬部門II.合規(guī)部門III.風險控制部門IV.公司董事會【組合型選擇題】

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.II、III

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司業(yè)務部門需要其他部門派員跨墻協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提成申請，并經其審批同意。

4、證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）?！具x擇題】

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司經營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：（1）自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；（2）自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；（3）持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；（4）持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

5、證券公司整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施（）。I.停止批準新業(yè)務II.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構III.限制分配紅利IV.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：（1）停止批準新業(yè)務；（2）停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構；（3）限制分配紅利；（4）限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。