2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件的有（）。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括：（1）客體要件（Ⅰ項正確）；（2）客觀要件（Ⅱ項正確）；（3）主體要件（Ⅲ項正確）；（4）主觀要件（Ⅳ項正確）。

2、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模符合規(guī)定的是（  ）。【選擇題】

A.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

C.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外

D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%，因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外

正確答案:C

答案解析:選項D正確：根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%；第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；第四，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外；第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。

3、《操作指引》公布后，連續(xù)60個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于（）萬元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃，并依法履行備案等程序，或者通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范?！具x擇題】

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《操作指引》公布后，連續(xù)60個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃，并依法履行備案等程序，或者通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。

4、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌企業(yè)要求說法錯誤的是（）。【選擇題】

A.對企業(yè)掛牌不設(shè)財務(wù)指標(biāo)

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿三年

C.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)

D.業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營能力

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定：對企業(yè)掛牌不設(shè)財務(wù)指標(biāo)；依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年、業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理機制健全、合法規(guī)范經(jīng)營、股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)、有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)，均可到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌。

5、中國證監(jiān)會按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管?！具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.全國人民代表大會常務(wù)委員會

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院

正確答案:D

答案解析:選項D正確：中國證監(jiān)會按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。