2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機制，下列說法中，正確的有（）。Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：（1）凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；（Ⅰ項正確）（2）對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；（Ⅳ項錯誤）（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%；（Ⅲ項正確）（5）證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。（Ⅱ項正確）

2、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.中國證監(jiān)會Ⅲ.董事會Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告（Ⅰ、Ⅲ項正確）。機構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告；中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。

3、證券公司應(yīng)將子公司的流動性風(fēng)險納入管理范圍，明確子公司流動性風(fēng)險信息報告的（），并對其流動性風(fēng)險管理狀況進行分析和監(jiān)督。Ⅰ.路徑Ⅱ.內(nèi)容Ⅲ.形式Ⅳ.頻率【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)將子公司的流動性風(fēng)險納入管理范圍，明確子公司流動性風(fēng)險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍，并對流動性風(fēng)險管理狀況進行分析和監(jiān)督。

4、欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)受到刑事追訴?！具x擇題】

A.20

B.30

C.500

D.100

正確答案:C

答案解析:選項C正確：欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的，應(yīng)受到刑事追訴。

5、證券公司承銷證券，不得有的行為包括（）。Ⅰ.進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動Ⅱ.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)Ⅲ.對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查Ⅳ.其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券公司承銷證券，不得有下列行為：（1）進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（2）以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

6、證券行業(yè)文化建設(shè)關(guān)鍵要素不包括（）。【選擇題】

A.融合發(fā)展戰(zhàn)略

B.追求快速發(fā)展

C.落實責(zé)任擔(dān)當(dāng)

D.強化文化認同

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券行業(yè)文化建設(shè)關(guān)鍵要素包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅持可持續(xù)發(fā)展。

7、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。 Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：（1）未直接參與信息披露違法行為；（Ⅰ包括）（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告；（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；（4）配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；（Ⅱ包括）（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為；（Ⅲ包括）（6）其他需要考慮的情形。

8、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，（）不屬于交易各方可以采取的處理方式?！具x擇題】

A.提前購回

B.延期購回

C.終止購回

D.部分購回

正確答案:D

答案解析:選項D不屬于：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購回、延期購回、終止購回及交易所認可的其他約定方式等處理。

9、以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機恐怖活動人員名單

B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織機人員名單

C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報

D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告。

10、收購要約的期限為（）?！具x擇題】

A.30~45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。