2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表Ⅱ.有效身份證明文件Ⅲ.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶Ⅳ.融資融券擔(dān)保人證明【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括：（1）融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）有效身份證明文件；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）融資融券擔(dān)保品證明；（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）（5）客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明；（6）住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

2、（）對(duì)證券公司內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。【選擇題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事長(zhǎng)

D.總經(jīng)理

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。

3、獎(jiǎng)勵(lì)信息包括（）。Ⅰ.受獎(jiǎng)勵(lì)單位Ⅱ.受獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人Ⅲ.表彰單位Ⅳ.表彰內(nèi)容【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ 

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。

4、下列屬于內(nèi)幕信息的有（）。Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定Ⅲ.公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響Ⅳ.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（1）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；（2）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；（3）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；（4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（6）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；（7）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；（8）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（9）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；（10）涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；（11）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；（12）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)；（13）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；（14）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；（15）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；（16）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%；（17）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；（18）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；（19）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

5、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！具x擇題】

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。