2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券從業(yè)人員管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司應(yīng)將子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍，明確子公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的（），并對(duì)其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督。I.路徑II.內(nèi)容III.形式IV.頻率【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)將子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍，明確子公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報(bào)送范圍，并對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督。

2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)（）。 Ⅰ.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：（1）清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（Ⅲ正確）（2）如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容；（Ⅰ正確）（3）向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。（Ⅱ正確）

3、證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體制機(jī)制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)防范（）。I.規(guī)模失控II.決策失誤III.越權(quán)操作IV.賬外經(jīng)營【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體制機(jī)制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

4、下列關(guān)于對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說法，正確的有（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作Ⅱ.凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試Ⅲ.從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試Ⅳ.通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作（Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤）。

5、證券公司年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容（）。I.證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況II.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況III.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況IV.合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告，年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：（1）證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況；（2）合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況；（3）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；（4）合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況；（5）合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況；（6）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。