2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。【選擇題】

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

2、證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解投資者的（）。Ⅰ.投資知識和經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.學(xué)歷情況Ⅲ.金融資產(chǎn)狀況Ⅳ.基本情況【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等相關(guān)信息；如實(shí)說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)；銷售、提供與投資者上述 狀況相匹配的證券、服務(wù)。

3、我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，（）起正式實(shí)施?！具x擇題】

A.1998年12月29日

B.1999年7月1日

C.1998年7月1日

D.1999年12月29日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：本題考查《證券法》的首次實(shí)施日期。我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，1999年7月1日起正式實(shí)施。

4、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.給予警告 Ⅲ.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款 Ⅳ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百八十二條　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告（Ⅰ、Ⅱ正確），沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款（Ⅲ正確）；沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可（Ⅳ正確）。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

5、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以（）的罰款?！具x擇題】

A.1萬元以上10萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.5000元以上5萬元以下

D.2萬元以上20萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10 萬元的，并處10 萬元以上50 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。