2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應(yīng)當(dāng)提交（）。Ⅰ.身份證Ⅱ.學(xué)歷證書Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（1）中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；（2）身份證（Ⅰ項(xiàng)正確）；（3）學(xué)歷證書（Ⅱ項(xiàng)正確）；（4）參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單（Ⅲ項(xiàng)正確）；（5）所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料（Ⅳ項(xiàng)正確）；（6）中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

2、（）應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅲ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦代表人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。

3、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。【選擇題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。

4、下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為

B.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

C.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核

D.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以由同一人操作并復(fù)核

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

5、（）等自律組織應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案。Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國期貨業(yè)協(xié)會Ⅲ.中國基金業(yè)協(xié)會Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會等自律組織應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案。