2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（）的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30％的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶賬戶管理制度，下列表述中，錯誤的是（）。Ⅰ.證券公司為客戶開立資金賬戶時，不需要對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查Ⅱ.證券公司為客戶開立證券賬戶時，不需要對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)Ⅳ.證券公司在客戶開戶時，不必對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)（Ⅲ項(xiàng)正確）。證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)錯誤）。

3、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是（）。【選擇題】

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

C.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)分開操作

D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：（1）以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券；（選項(xiàng)A錯誤）（2）以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易；（選項(xiàng)B錯誤）（3）在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動；（選項(xiàng)D錯誤）（4）有關(guān)禁止證券欺詐行為的法規(guī)規(guī)定的其他操縱市場行為。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對客戶開戶資料的（）進(jìn)行審核。Ⅰ.真實(shí)性Ⅱ.合法性Ⅲ.準(zhǔn)確性Ⅳ.完整性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對客戶開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核。

5、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）?！具x擇題】

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時性原則

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。