2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、與公募基金相比，非公募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的（）常常受到一定限制。Ⅰ.人數(shù)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.收入水平Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人（Ⅰ項(xiàng)正確）。所謂合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑á颉ⅱ箜?xiàng)正確），并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人（Ⅳ項(xiàng)正確）。

2、在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款?！具x擇題】

A.鎮(zhèn)級(jí)

B.縣級(jí)

C.市級(jí)

D.省級(jí)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

3、交割倉庫由（）指定?！具x擇題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：交割倉庫由期貨交易所指定。

4、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）?！具x擇題】

A.證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會(huì)員公開選舉

B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，在其存續(xù)期間，每一會(huì)計(jì)年度期末進(jìn)行分配

D.個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：本題考查證券交易所的規(guī)定。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券交易所在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明“證券交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所者近似的名稱。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

5、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。 Ⅰ.存續(xù)期限不同 Ⅱ.規(guī)?？勺冃圆煌?Ⅲ.可贖回性不同 Ⅳ.市場主體不同【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：（1）存續(xù)期限不同；（Ⅰ正確）（2）規(guī)?？勺冃圆煌?；（Ⅱ正確）（3）可贖回性不同；（Ⅲ正確）（4）交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同；（5）投資策略不同。