2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。【選擇題】

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.人民銀行

D.當(dāng)?shù)卣?/p>

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免；期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

2、有限責(zé)任公司章程的內(nèi)容一般包括（）。Ⅰ.公司名稱(chēng)Ⅱ.住所Ⅲ.經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ.股東的出資方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）公司名稱(chēng)和住所；（Ⅰ、Ⅱ包括）（2）公司經(jīng)營(yíng)范圍；（Ⅲ包括）（3）公司注冊(cè)資本；（4）股東的姓名或者名稱(chēng)；（5）股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；（Ⅳ包括）（6）公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；（7）公司法定代表人；（8）股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章。

3、證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍的，可對(duì)其實(shí)行的處罰包括（）。Ⅰ.有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款Ⅱ.違法所得不足5萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第二百零四條　證券公司違反本法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

4、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣（）億元?！具x擇題】

A.10

B.20

C.50

D.60

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

5、有限合伙人的（）行為，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)。Ⅰ.參與決定普通合伙人入伙、退伙Ⅱ.對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議Ⅲ.參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.獲取經(jīng)審計(jì)的有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。有限合伙人的下列行為，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)：（1）參與決定普通合伙人入伙、退伙；（2）對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議；（3）參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（4）獲取經(jīng)審計(jì)的有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（5）對(duì)涉及自身利益的情況，查閱有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料；（6）在有限合伙企業(yè)中的利益受到侵害時(shí)，向有責(zé)任的合伙人主張權(quán)利或者提起訴訟；（7）執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時(shí)，督促其行使權(quán)利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟；（8）依法為本企業(yè)提供擔(dān)保。