2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。Ⅰ.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告Ⅲ.決定聘任對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；（3）決定聘任對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題；（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

2、證券公司的（）是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。【選擇題】

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

3、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.7

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

4、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體（A正確），包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益；主體為特殊主體（B正確），并且在主觀方面必須出于故意（C正確）。

5、下列選項(xiàng)中，不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則的是（）?！具x擇題】

A.自愿原則

B.公開(kāi)原則

C.有償原則

D.誠(chéng)實(shí)信用原則

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。（選項(xiàng)A、C、D屬于）