2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、在下列選項中，屬于融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容的是（）。Ⅰ.關(guān)于身份證明材料的真實性聲明與保證Ⅱ.補倉期限Ⅲ.標的證券范圍Ⅳ.融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容應包含：1.當事人姓名、住所等相關(guān)信息。2.訂立合同的目的和依據(jù)。3.對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔保物、保證金比例、維持擔保比例、強制平倉等專業(yè)術(shù)語進行解釋或定義。4.合同應載明甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源、身份證明材料的真實性等方面的聲明與保證。（Ⅰ正確）5.合同應載明開立信用業(yè)務相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容。6.合同應約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財產(chǎn)的管理、信托財產(chǎn)的處分及信托的終止。7.合同應約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的證券范圍和折算率、標的證券范圍等。（Ⅲ正確）8.合同應約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用的確定方式及相應的計算公式等事項。9.合同應對融資融券交易的主要業(yè)務操作環(huán)節(jié)加以約定。10.合同應約定甲方從事融資融券交易的維持擔保比例和計公式、補倉時間、補倉期限、補倉后應達到的維持擔保比例以及乙方要求甲方補倉的通知方式。約定內(nèi)容應當符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。（Ⅱ正確）11.合同應約定乙方強制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項。合同還可以約定，如甲方逾期償還債務的，乙方將收取違約金，并明確違約金的計算方式。12.合同應約定甲方清償債務的范圍、方式、期限以及債務清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項。13.合同應約定在融資融券交易期間，當出現(xiàn)可充抵保證金證券范圍和折算率調(diào)整；保證金比例與維持擔保比例調(diào)整；標的證券范圍調(diào)整；標的證券暫停交易或終止上市；乙方被取消或限制融資融券交易權(quán)限；司法機關(guān)對甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施；甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財產(chǎn)細分或無償轉(zhuǎn)讓等特殊情況時，對尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。 14.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項。（Ⅳ正確）15.合同應載明通知與送達的有關(guān)事項。16.合同應明確載入因火災、地震等不可抗力；非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故；政策法規(guī)修改；法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導致合同任何一方不能及時或完全履行合同，免除其相應責任的條款。17.合同應約定導致合同終止的各種具體情形。18.合同應約定適用的法律和爭議處理方式（仲裁或訴訟方式選擇一種）。19.合同應明確約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項。20.合同應明確載明“乙方確認已向甲方說明融資融券交易的風險，不保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失；甲方確認，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔風險和損失。”

2、（）屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。【選擇題】

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

C.《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》

D.《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。 

3、（）應當加強對境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)的管理指導和監(jiān)督。【選擇題】

A.證券公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.公安部

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應當加強對境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)的管理指導和監(jiān)督。

4、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為（）萬元?！具x擇題】

A.50

B.100

C.200

D.500

正確答案:B

答案解析:選項B正確：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

5、以下關(guān)于有限責任公司和股份有限公司的說法正確的是（）。【選擇題】

A.有限責任公司以其全部資產(chǎn)對其債務承擔責任

B.有限責任公司股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

C.股份有限公司股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任

D.股份有限公司也稱有限公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：有限責任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務承擔責任的公司（A正確、B錯誤）；股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的公司（CD錯誤）。