2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司治理的基本要求包括（）。Ⅰ.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分Ⅱ.不得侵犯客戶合法權(quán)益Ⅲ.在特殊情況下，可以侵犯客戶的合法權(quán)益Ⅳ.建立完備的內(nèi)部控制體系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司治理的基本要求包括：（1）建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分；（2）不得侵犯客戶合法權(quán)益；（3）建立完備的內(nèi)部控制體系。

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為  Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅲ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式        Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；（Ⅰ項(xiàng)正確）（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（Ⅲ項(xiàng)正確）（5）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。（Ⅳ項(xiàng)正確）

3、在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中，證券公司董事會(huì)履行下列職責(zé)（）。Ⅰ.推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)Ⅱ.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ.審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：（1）推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；（2）審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；（3）審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；（4）審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（5）任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；（6）建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制；（7）公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

4、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約?！具x擇題】

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)最新證券法的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

5、（）可以要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人提供境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資活動(dòng)有關(guān)資料；必要時(shí)，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.國(guó)家外匯局Ⅲ.證券公司Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)（Ⅰ正確）和國(guó)家外匯局（Ⅱ正確）可以要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人提供境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資活動(dòng)有關(guān)資料；必要時(shí)，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。