證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則有三個(gè)，分別是依法合規(guī)、誠實(shí)信用、公平維護(hù)客戶利益?；驹瓌t的具體內(nèi)容這里我們不做過多解讀，我們主要來看證券投資顧問業(yè)務(wù)的要求。

證券投資顧問業(yè)務(wù)的要求主要有七個(gè)方面的規(guī)定，具體如下：
第一個(gè)，從業(yè)人員資格。

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。這里需要再次提醒的是證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

第二個(gè)，管理制度建設(shè)。

這里主要掌握一個(gè)點(diǎn)，即證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。這里非常容易出組合型選擇題。

第三個(gè)，投資顧問業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理。

簡(jiǎn)單來說就是投資者適當(dāng)性服務(wù)，即給客戶提供適合的投資建議服務(wù)。

第四個(gè)，對(duì)客戶的告知義務(wù)。

這里需要重點(diǎn)掌握，我們簡(jiǎn)單歸納起來就是四個(gè)詞語：廟、和尚、服務(wù)內(nèi)容、誰做決策。具體內(nèi)容如下：
（1）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等。【廟】

（2）證券投資顧問的姓名及證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼?！竞蜕小?

（3）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式【服務(wù)內(nèi)容】

（4）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)?！菊l做決策】

（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策?！菊l做決策】

第五個(gè)，風(fēng)險(xiǎn)揭示。

重點(diǎn)掌握風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，而不是證券公司。

第六個(gè)，投資顧問服務(wù)協(xié)議。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。注意是編號(hào)管理。

第一個(gè)，服務(wù)收費(fèi)。

這里有兩個(gè)?？键c(diǎn)，其中一個(gè)考點(diǎn)是傭金收取方式，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式；另外一個(gè)考點(diǎn)是以誰的賬戶進(jìn)行收取，注意是以公司賬戶，禁止以個(gè)人賬戶。

以上就是對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則和要求相關(guān)內(nèi)容常考點(diǎn)的介紹，希望同學(xué)們?cè)趥淇紩r(shí)有側(cè)重點(diǎn)，針對(duì)性的學(xué)習(xí)備考。?？荚図樌?！