前面我們已經(jīng)對(duì)證券投資顧問考試第一章第一節(jié)資格管理相關(guān)的知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行了梳理，在梳理過程中我們知道了要想成為一名證券投資顧問必須先取得證券投資顧問資格證書，并且注冊(cè)成為一名證券投資顧問的同時(shí)不能同時(shí)注冊(cè)成為證券分析師。也了解了申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問應(yīng)當(dāng)具備的條件以及相應(yīng)的申請(qǐng)流程，最后還了解了關(guān)于后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)規(guī)定，即必修≥10學(xué)時(shí)，選修≥5學(xué)時(shí)。接下來我們繼續(xù)學(xué)習(xí)證券投資顧問相應(yīng)的職責(zé)，大綱對(duì)這塊要求為熟悉。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及證券投資顧問有三個(gè)服務(wù)方面的職責(zé)：

第一個(gè)，提供品種選擇服務(wù)的職責(zé)。

這里涉及的考點(diǎn)不多，?？键c(diǎn)一般只有一個(gè)，一般例題為：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)根據(jù)證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的（）。注意答案是發(fā)布人、發(fā)布日期。根據(jù)歷次考試情況來看，這里的出題率比較高，考到的幾率在50%以上。

第二個(gè)，提供投資組合投資建議服務(wù)的職責(zé)。

同樣，這里涉及的考點(diǎn)也不多，主要涉及兩個(gè)點(diǎn)：

1.狹義的有價(jià)證券是資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

2.證券公司對(duì)制度建設(shè)、人員資格、培訓(xùn)考核等實(shí)行統(tǒng)一管理。這里經(jīng)常以組合型選擇題進(jìn)行考查。

第三個(gè)，提供理財(cái)規(guī)劃建議服務(wù)的職責(zé)。

從實(shí)際考試來看，這里基本不涉及考點(diǎn)，主要了解客戶信息的基本分為基本信息、財(cái)務(wù)信息、個(gè)人興趣及人生規(guī)劃和目標(biāo)，其具體的內(nèi)容在第二章會(huì)進(jìn)行詳細(xì)講解，這里只做了解即可。

以上就是對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及證券投資顧問相關(guān)職責(zé)內(nèi)容的講解，總體來說，這塊知識(shí)點(diǎn)比較少，考試中涉及的考點(diǎn)也比較少，著重掌握“發(fā)布人、發(fā)布日期”這個(gè)點(diǎn)，其余地方即便考試遇到了相信大家也可以憑借常識(shí)進(jìn)行判斷，從而選出正確答案。

今天知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容就學(xué)習(xí)到這里啦，再次提醒，學(xué)習(xí)不可能一蹴而就，知識(shí)點(diǎn)也是慢慢累積的一個(gè)過程，每天進(jìn)步一小步，以后就是一大步，千萬不可松懈哦！