2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、公司在開展投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括的內(nèi)容有（）。Ⅰ.根據(jù)投資顧問建議的不同，分別制定審核流程Ⅱ.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資顧問績效評(píng)估Ⅲ.證券投資顧問結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)客戶作出風(fēng)險(xiǎn)提示Ⅳ.定期檢查服務(wù)流程的有效性和合規(guī)性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：公司在開展投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于以下內(nèi)容：（1）根據(jù)投資顧問建議的不同，分別制定審核流程；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資顧問績效評(píng)估，檢查服務(wù)流程的有效性和合規(guī)性；（Ⅱ項(xiàng)、Ⅳ項(xiàng)正確） （3）證券投資顧問對(duì)服務(wù)客戶的資產(chǎn)組合進(jìn)行賬戶跟蹤服務(wù)，結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)客戶作出風(fēng)險(xiǎn)提示等。（Ⅲ項(xiàng)正確）

2、以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度建設(shè)說法正確的是（）。Ⅰ．證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理Ⅱ．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)Ⅲ．證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶承諾或者保證投資收益Ⅳ．證券公司應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度建設(shè)的內(nèi)容包括 ：（1）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）證券公司應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（Ⅳ項(xiàng)正確）Ⅲ項(xiàng)，證券投資顧問禁止以任何方式向客戶承諾或保證收益。

3、證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制中證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶回訪相關(guān)資料保存不少于（）年。 【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存?？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少3年。

4、證券投資顧問的主要職責(zé)包括（）。Ⅰ. 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)II.證券投資顧問向客戶提供的投資建議應(yīng)依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見III.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)向客戶說明作出投資建議所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期IV.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益【組合型選擇題】

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I 、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券投資顧問向客戶提供的投資建議內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等，其主要職責(zé)如下： （1）證券投資顧問應(yīng)當(dāng)在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。（I項(xiàng)正確）（2）證券投資顧問向客戶提供的投資建議應(yīng)依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。（II項(xiàng)正確）（3）證券投資顧問應(yīng)當(dāng)向客戶說明作出投資建議所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。（III項(xiàng)正確）（4）證券投資顧問應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。（IV項(xiàng)正確）（5）證券投資顧問若知悉客戶作出的具體投資決策計(jì)劃，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。（6）證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取，禁止以證券投資顧問人員個(gè)人名義收取。（7）證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少包括（）內(nèi)容。I.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)II.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為III.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)IV.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式【組合型選擇題】

A.I、II

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券投資顧問協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（I項(xiàng)正確）（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；（II項(xiàng)正確）（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（IV項(xiàng)正確）（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。III 項(xiàng)屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息。