業(yè)務(wù)關(guān)節(jié)

具體要求

業(yè)務(wù)推廣

（1）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備；

（2）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

協(xié)議簽訂

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；

（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（3）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；

（4）收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；

（5）爭議或糾紛解決方式；

（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)叫約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書而通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。

服務(wù)提供

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問服務(wù)提供必要的研究支持。

客戶回訪和投訴處理

（1）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施；

（2）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時、妥善處理客戶投訴事項。