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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為有()。Ⅰ .違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件Ⅲ.為牟取傭金收人,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:C】

《證券法》第五十七條,禁止證券公司及其從業(yè)人員從亊下列損害客戶 利益的欺詐行為:(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易 的確認(rèn)文件。(3)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券。 (4)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(5)其他違背客戶真實(shí)意思表示, 損害客戶利益的行為。違反前款規(guī)定給客戶造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

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