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證券投資顧問考試考點(diǎn)梳理——證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度

幫考網(wǎng)校2020-03-11 12:33

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證券投資顧問考試考點(diǎn)梳理——證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度

提到證券投資顧問，很多人都會想到證券分析師。的確，證券投資顧問和證券分析師都是屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員，在2010年10月12日，中國證監(jiān)會還同時頒布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類基本形式。這兩個規(guī)定作為基礎(chǔ)性制度規(guī)范，為證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告提供了操作性業(yè)務(wù)規(guī)范和制度保障，為處理證券投資咨詢領(lǐng)域中存在的若干現(xiàn)實(shí)問題提供了法規(guī)依據(jù)。

同為證券投資咨詢業(yè)務(wù)的形式，那么證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告存在哪些區(qū)別和聯(lián)系呢？我們先來簡單梳理一下：

要點(diǎn)

主要內(nèi)容

證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的聯(lián)系

證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告提供幫助投資者做出投資決策的證券價值分析意見或者證券投資建議，均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。

證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別

（1）立場不同；

（2）服務(wù)方式和內(nèi)容不同；

（3）服務(wù)對象有所不同；

（4）市場影響有所不同。

在這里我們主要掌握兩者的區(qū)別，具體如下：

主要區(qū)別	證券投資顧問服務(wù)	發(fā)布證券研究報(bào)告
立場不同	基于特定客戶立場	基于獨(dú)立、客觀立場
服務(wù)方式和內(nèi)容不同	面向客戶提供詳細(xì)的操作建議	面向大眾提供宏觀研究報(bào)告
服務(wù)對象不同	普通投資者	專業(yè)投資者
市場影響不同	不影響證券定價	對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

從以上可知，證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告有四個方面的區(qū)別，這里是考試的?？键c(diǎn)，需要大家著重理解掌握。

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