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證券投資顧問考試??键c——證券投資顧問的禁止性行為
幫考網(wǎng)校2020-03-13 12:30
證券投資顧問考試常考點——證券投資顧問的禁止性行為

各機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)必須符合相關(guān)的規(guī)定,對于法規(guī)法條明確禁止的行為因堅決予以抵制,比如給客戶承諾收益,代客戶進行投資等。對于不同打法條針對這塊有不同的規(guī)定,具體如下:

1.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定。

法條

禁止行為

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

1)接受他人委托從事證券投資;

2)與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失,或者向委托人承諾證券投資收益;

3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告;

4)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

2.《證券法》的規(guī)定。

法條

禁止行為

《證券法》

1)代理委托人從事證券投資;

2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;

3)買賣本證券咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的證券;

4)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

需要提醒的是,這里《證券法》規(guī)定的禁止行為是按照最新修訂的《證券法》的規(guī)定來的,與輔導教材不一致,請大家以這個為準。

關(guān)于這塊還是比較好理解的,如果在考試中遇到應該會比較好判斷,一看與他人分享收益,以及一些貶義詞比如虛假信息等都是不對的。

以上就是對證券投資顧問的禁止性行為的具體要求的講解,著重掌握證券法修訂后的內(nèi)容。祝同學們考試順利!

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