在前面我們已經(jīng)知道了什么是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，那么是不是每個(gè)公司都可以開(kāi)展這個(gè)業(yè)務(wù)呢？答案是否定的。相關(guān)機(jī)構(gòu)，比如證券公司要想開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，必須符合一定的條件，也就是說(shuō)必須要合規(guī)。

什么是合規(guī)？簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)合規(guī)就是證券公司開(kāi)展的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須與相關(guān)法律規(guī)則一致，沒(méi)有不一樣，就有可能造成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。具體來(lái)說(shuō)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)就是沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

目前來(lái)說(shuō)，相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)這塊是非常重視的，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》針對(duì)這塊的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有明確的規(guī)定，具體如下：

第一點(diǎn)，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

也就是說(shuō)必須按照規(guī)定，把客戶(hù)利益放在第一位。比如當(dāng)公司的利益與客戶(hù)的利益沖突的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)先保證客戶(hù)的利益。

第二點(diǎn)，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

也就是說(shuō)體制要健全，保證各個(gè)環(huán)節(jié)都有相應(yīng)的管理。

第三點(diǎn)，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

也就是說(shuō)多大的能力干多大的事兒，所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)必須與自身的規(guī)模一致。

關(guān)于這塊，在實(shí)際考試中不會(huì)單獨(dú)擰出來(lái)考查，但是會(huì)存在于試題的選項(xiàng)中，如果遇到了，相信大家也能憑借基本的常識(shí)進(jìn)行判斷選擇。

以上就是對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理的相關(guān)介紹，祝同學(xué)們學(xué)習(xí)愉快！