2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本不低于人民幣（），且凈資本不低于人民幣8000萬元；【單選題】

A.5億元

B.12億元

C.1億元

D.2億元

正確答案:C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；

（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。  

2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)?！締芜x題】

A.持倉限額

B.準(zhǔn)備金

C.傭金

D.保證金

正確答案:D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。 　　

3、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（ ）?！締芜x題】

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十條除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

4、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但（ ）該會(huì)員交易席位的使用?！締芜x題】

A.可以停止

B.不得停止

C.可以查封

D.不得允許

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

5、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。【多選題】

A.申請(qǐng)書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告

D.停業(yè)的詳細(xì)計(jì)劃書

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

6、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，( )?！締芜x題】

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條。從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

7、期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過期貨交易系統(tǒng)反饋期貨公司。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第五條期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

8、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。【多選題】

A.自愿

B.誠實(shí)信用

C.公平

D.客戶利益至上

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢?！径噙x題】

A.指定媒體

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.本公司網(wǎng)站

D.營業(yè)場所

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。

10、首席風(fēng)險(xiǎn)官被免職時(shí)，可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十六條期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。             被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。