期貨從業(yè)資格
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期貨從業(yè)考試中關于客戶開戶流程需要了解的事
幫考網(wǎng)校2020-02-18 17:28
期貨從業(yè)考試中關于客戶開戶流程需要了解的事

期貨從業(yè)人員資格考試中不管是期貨基礎知識還是期貨法律法規(guī),都會考察期貨市場客戶開戶的問題,因此清楚整個開戶流程對備考期貨十分必要。那么你知道開戶的具體流程嗎,開戶編碼和交易編碼是不是一樣的,分別又是如何申請呢,下面就來看看吧!

眾所周知能夠進入期貨交易所進行交易的只有期貨交易所的會員,而要成為交易所會員又必須是境內(nèi)機構法人。而普通的投資者比如個人是無法進入期貨交易所交易的,那么他就需要找一家期貨公司開戶,讓期貨公司帶其進行期貨交易。

一、投資者開戶的流程

申請開戶--閱讀并簽“風險說明--簽“期貨經(jīng)紀合同書”--申請交易

二、開戶編碼和交易編碼的申請

期貨公司

1)對客戶開戶資料進行審核后,向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請資料。

監(jiān)控中心

2)對期貨公司提交的客戶資料進行復核,并將資料轉發(fā)給期貨交易所;

4)為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼,并建立統(tǒng)一開戶編碼在個交易所交易編碼對應關系。

期貨交易所

3)收到轉發(fā)的客戶交易編碼申請后,對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理

將交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心,監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。

當日分配的客戶交易編碼,下一交易日允許使用

三、開戶相關規(guī)定要求

1、實名制要求:

個人客戶

本人必須親自辦理,證件為身份證

單位客戶

授權委托書,證件有代理人的身份證,組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照

客戶資料修改處理:

修改與申請交易編碼相關的客戶資料

期貨公司向監(jiān)控中心提交修改申請

在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤

由監(jiān)控中心通知期貨公司,由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改

3.客戶交易編碼注銷處理:

期貨公司登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理→監(jiān)控中心當日轉發(fā)期貨交易所→期貨交易所處理后時反饋監(jiān)控中心→監(jiān)控中心反饋期貨公司

注銷客戶交易編碼的,注銷當日通知監(jiān)控中心→監(jiān)控中心通知期貨公司

因此總的來說,整個的交易編碼申請、修改和注銷都是通過監(jiān)控中心來辦理的。交易編碼是交易所分配的,而不是由監(jiān)控中心直接辦理,同時監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作。那么在清楚整個過程后,對這塊比較繞的內(nèi)容就能輕松掌握了。最后祝小伙伴們早日通過期貨從業(yè)人員資格考試,從事理想的工作。

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