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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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在備考期貨法律法規(guī)時(shí),《期貨從業(yè)人員管理辦法》這章是相對(duì)比較簡(jiǎn)單的一章了,因?yàn)樗v解的就是期貨從業(yè)人員應(yīng)該遵循的內(nèi)容,這跟我們廣大的參加期貨從業(yè)人員考試的同學(xué)最為貼切,同時(shí)也息息相關(guān)??此坪?jiǎn)單的內(nèi)容,但很多小伙伴在做題時(shí)還是會(huì)有疑惑。比如試題中問(wèn)從業(yè)人員不得有的行為?有的要選“不得代理客戶從事期貨交易”,而有的則不選。那么期貨從業(yè)人員到底能不能代理客戶從事期貨交易?下面來(lái)看看吧!
在搞清楚這個(gè)問(wèn)題前,你必須等理解三個(gè)詞語(yǔ)的概念。
1、期貨從業(yè)人員中的機(jī)構(gòu),指的是:
(1)期貨公司;
(2)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;
(3)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);
(4)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);
2、期貨從業(yè)人員,指的是:期貨從業(yè)人員中的機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)的管理人員和專業(yè)人員。也就是上面這些機(jī)構(gòu)中上班的管理人員和專業(yè)人員。
3、期貨公司,指的代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取傭金的中介。而只有期貨公司才能做期貨代理業(yè)務(wù)。換句話說(shuō)只有期貨公司的從業(yè)人員,才能以期貨公司的名義,代理代理客戶從事期貨交易。
期貨從業(yè)人員 | 不得有的行為 |
期貨公司的管理人員和專業(yè)人員 | 以公司名義代理客戶從事期貨交 |
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的管理人員和專業(yè)人員 | 不得代理客戶從事期貨交易 |
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和專業(yè)人員 | |
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的管理人員和專業(yè)人員 |
所以說(shuō),期貨從業(yè)人員的范圍還是比較廣的,不僅僅指在期貨公司上班班。在其他跟期貨相關(guān)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員都屬于期貨從業(yè)人員。但除了期貨公司的從業(yè)人員外,其他的從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。這下小伙伴們都搞清楚了吧!
另外這章還有一個(gè)比較重要的內(nèi)容是從業(yè)資格的申請(qǐng),眾所周知,期貨從業(yè)考試是有中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)的??荚噲?bào)名、資格的申請(qǐng)都是在協(xié)會(huì)網(wǎng)站操作。而協(xié)會(huì)受證監(jiān)會(huì)的知道和監(jiān)督。
內(nèi)容 | |
協(xié)會(huì)實(shí)行自律管理 | 從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等。 |
中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行監(jiān)督管理 | 指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng) |
從業(yè)資格申請(qǐng)條件主要是兩個(gè)大前提,一是通過(guò)期貨從業(yè)資格考試,二是已被機(jī)構(gòu)聘用。
以上就是期貨從業(yè)人員到底能不能代理客戶從事期貨交易的相關(guān)問(wèn)題。另外在學(xué)習(xí)《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí),可以結(jié)合實(shí)際來(lái)靈活學(xué)習(xí)。最后祝大家學(xué)習(xí)愉快,早日通過(guò)期貨從業(yè)考試!
162期貨交易所有哪些職能?:期貨交易所有哪些職能?
910有哪些單位和個(gè)人不得從事期貨交易?:直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼,期貨交易所、期貨公司和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定委托具有結(jié)算資格的期貨公司或者其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算,第十七條境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于保證金安全存管的規(guī)定。
20期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力內(nèi)容是什么?:期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力內(nèi)容如下:第十六條從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核,具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。第十七條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新,第十八條機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持,使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力?!纠}·單選題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是?!纠}·單選題】為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平
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