設(shè)立目的

對期貨公司經(jīng)營的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理，進(jìn)行監(jiān)督檢查。

任免依據(jù)

根據(jù)公司章程提名并聘任。有獨(dú)立董事的，應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

任職標(biāo)準(zhǔn)

董事會選聘，標(biāo)準(zhǔn)包括：對期貨法規(guī)的熟悉、誠信守法、勝任能力。

任職資格

(1)具有期貨從業(yè)人員資格；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

(3)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

從事期貨業(yè)務(wù)3年以上，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者從事期貨業(yè)務(wù)1年以上，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

免除職務(wù)

首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，期貨公司董事會可以免除。

無正當(dāng)理由不得免除，免除職務(wù)報(bào)告：免職理由、履職情況、替代人名單。

對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意

拒絕；必要時報(bào)告公司住所地派出機(jī)構(gòu)

履職中與本人有厲害沖突的事項(xiàng)

主動回避

工作底稿和工作記錄

至少保存20年

首席風(fēng)險官的職責(zé)：

(1)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；

(2)查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；

(3)與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；

(4)了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；

首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或有不得有的行為：

（1）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

（2）首席風(fēng)險官照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

首席風(fēng)險官的后續(xù)培訓(xùn)

（1）首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

（2）連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者成績不合格，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。