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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了修訂《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則》的公告,目前這部分規(guī)定暫未列入到期貨從業(yè)資格考試中,而未來考不考也說不定。因此對(duì)于不管是備考期貨的同學(xué),或是準(zhǔn)備做期貨還是從事期貨行業(yè)的人員來說,都可以了解下行業(yè)的最新規(guī)定。下面一起來看看!
1、期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶面對(duì)的對(duì)象為:自然人客戶。
也就是說目前機(jī)構(gòu)等投資者不能在網(wǎng)上開戶,還是需要到期貨公司營業(yè)部辦理。
2、期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶的前提:建立健全互聯(lián)網(wǎng)開戶管理制度,期貨公司及其從業(yè)人員不得以辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶的名義設(shè)立非法經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)。
3、期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶的基本要求
明確期貨公司如何落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者適當(dāng)性制度、反洗錢義務(wù),同時(shí)應(yīng)當(dāng)建立與互聯(lián)網(wǎng)開戶相關(guān)的系列內(nèi)控機(jī)制。
開戶平臺(tái) | 監(jiān)控中心的期貨互聯(lián)網(wǎng)開戶云平臺(tái) |
投資者適當(dāng)性管理 | 充分了解客戶情況,對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估 |
風(fēng)險(xiǎn)揭示 | 充分揭示互聯(lián)網(wǎng)開戶及參與期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn),并簽字 |
客戶資料管理 | 保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于 20 年 |
4、期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)范
實(shí)名制要求 | 采集客戶有效身份證明文件基本信息、有效的移動(dòng)電話號(hào)碼和本人 身份證原件正反面彩色照及在線拍攝頭部正面照等影像資料 |
視頻見證內(nèi)容 | (一)確認(rèn)客戶是否本人開戶; (二)確認(rèn)客戶視頻中所持身份證與上傳的身份證圖像是否一致; (三)確認(rèn)開戶是否為客戶本人真實(shí)意愿; (四)確認(rèn)客戶是否提供了真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的開戶資料信息; (五)確認(rèn)客戶是否閱讀并完全理解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《客戶須知》、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》等相關(guān)內(nèi)容。 |
客戶資料復(fù)核 | 部進(jìn)行統(tǒng)一復(fù)核,復(fù)核人員和視頻見證人員不得為同一人。 |
客戶交易編碼 | 申請交易編碼前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行開戶回訪并以適當(dāng)方式予以留痕 |
5、互聯(lián)網(wǎng)開戶的自律管理:開戶后 5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)及住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
以上就是期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則的主要內(nèi)容,建議正在備考期貨法規(guī)的同學(xué)們可以復(fù)習(xí)下期貨市場客戶開戶的流程。學(xué)習(xí)不僅僅局限于手中的課本,也應(yīng)結(jié)合當(dāng)前的行業(yè)動(dòng)態(tài)和政策。希望大家都能輕松備考,早日通過期貨考試,從事理想的工作。
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)是什么時(shí)候?qū)嵤┑模?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)是什么時(shí)候?qū)嵤┑模?003年7月1日頒布的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》同時(shí)廢止。【例題·單選題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)。C. 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告?!纠}·單選題】當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí),【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十二條規(guī)定
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