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期貨市場客戶開戶管理規(guī)定附則有哪些內(nèi)容?

幫考網(wǎng)校2020-08-14 11:35:57
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期貨市場客戶開戶管理規(guī)定附則通常包括以下內(nèi)容:

1. 開戶申請材料:規(guī)定客戶開戶申請所需的材料,如身份證明、資產(chǎn)證明、風險承受能力評估等。

2. 開戶審核程序:規(guī)定客戶開戶審核的程序和流程,包括審核人員的資格要求、審核標準和審核結(jié)果的通知方式等。

3. 客戶分類管理:規(guī)定客戶分類的標準和管理方式,如普通客戶、專業(yè)客戶、合格投資者等。

4. 客戶資料管理:規(guī)定客戶資料的收集、保存、更新和保密等管理方式。

5. 客戶風險評估:規(guī)定客戶風險評估的內(nèi)容、方法和周期,以及評估結(jié)果的使用和管理方式。

6. 客戶交易限制:規(guī)定客戶交易的限制和管理方式,如開倉、平倉、交易品種、交易量等。

7. 客戶投訴處理:規(guī)定客戶投訴的處理程序和流程,包括投訴渠道、投訴受理、調(diào)查處理和結(jié)果通知等。

8. 其他管理規(guī)定:規(guī)定其他與客戶開戶管理相關(guān)的事項,如客戶信息披露、客戶服務(wù)要求、風險提示等。
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