2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券期貨傳播媒介人員的誠信信息可以不記入誠信檔案。（） 【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》下列從事證券期貨市場活動(dòng)的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：(十)證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；

2、擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件?！径噙x題】

A.符合期貨從業(yè)人員條件

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力

D.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （1）符合期貨從業(yè)人員條件； （2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。選項(xiàng)ABC正確。

3、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守競業(yè)準(zhǔn)則，嚴(yán)禁從事下列（）不正當(dāng)競爭行為?！径噙x題】

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

B.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

C.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（2）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（6）中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

4、根據(jù)（）等行政法規(guī)、規(guī)章，制定了《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》?！径噙x題】

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

5、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨交易者保障基金的，由（）根據(jù)《期貨和衍生品法》和《條例》進(jìn)行處罰?！締芜x題】

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨監(jiān)控

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨和衍生品法》和《條例》進(jìn)行處罰。選項(xiàng)D正確

6、期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對(duì)待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場的正常秩序?！径噙x題】

A.公平

B.公正

C.誠信

D.規(guī)范

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對(duì)待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場的正常秩序。

7、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。【單選題】

A.供應(yīng)商必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)指定

B.供應(yīng)商不配合中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

C.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)提供相關(guān)軟件資料

D.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。中國證監(jiān)會(huì)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。選項(xiàng)C正確

8、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施將記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案： （1）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施；（2）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)。

9、期貨公司會(huì)員不得為測試得分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。【單選題】

A.70

B.75

C.80

D.85

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條   期貨公司會(huì)員 不得為測試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

10、某期貨公司決定聘用小劉擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）備案，并提交相應(yīng)的備案材料?！究陀^案例題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列備案材料。