2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)（），不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)通俗易懂?！径噙x題】

A.及時(shí)

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。選項(xiàng)BCD正確

2、期貨公司分類評(píng)價(jià)制度的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括（）?！径噙x題】

A.服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

B.風(fēng)險(xiǎn)管理能力

C.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

D.持續(xù)合規(guī)狀況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況，按照規(guī)定評(píng)價(jià)和確定期貨公司的類別。選項(xiàng)ABCD正確

3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證?！径噙x題】

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.合法性

D.完整性

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。選項(xiàng)ABD正確

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，不可以采取的措施是（）?！締芜x題】

A.復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

B.查閱相關(guān)的期貨交易記錄

C.查詢相關(guān)的保證金賬戶

D.拘役期貨交易相關(guān)當(dāng)事人

正確答案:D

答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：（1）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證； （2）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明； （3）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料； （4）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押； （5）查詢當(dāng)事人和被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和自律進(jìn)行復(fù)制； （6）在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至3個(gè)月； （8）決定并通知出入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。 （選項(xiàng)D是不可以采取的措施）

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，下列普通交易者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行適當(dāng)性回訪的是（）?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力較低的

B.生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的

C.購(gòu)買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的

D.產(chǎn)品認(rèn)知能力較弱的

正確答案:B、C

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。對(duì)于下列普通交易者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪： （1）生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的； （2）購(gòu)買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的； （3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他交易者。選項(xiàng)BC正確。