2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司在開展期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨交易咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項。簽訂的是“期貨交易咨詢服務(wù)合同”，題目說法不正確。

2、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，（）?！締芜x題】

A.客戶可起訴期貨交易所和期貨公司

B.客戶可直接起訴期貨交易所

C.客戶可直接起訴期貨公司

D.客戶只能通過期貨業(yè)協(xié)會起訴期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。選項B正確

3、中國期貨業(yè)協(xié)會采取紀律懲戒的，應(yīng)當(dāng)綜合考量的情節(jié)有（）?！径噙x題】

A.當(dāng)事人的違規(guī)行為造成的損失及影響

B.當(dāng)事人在一定時期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)

C.當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額

D.當(dāng)事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時間

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會對會員、從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀律懲戒的，應(yīng)當(dāng)綜合考量違規(guī)行為的以下情節(jié)：（1）當(dāng)事人違反協(xié)會自律規(guī)則的主觀狀態(tài)屬于故意或者過失； （2）當(dāng)事人的違規(guī)行為造成的損失及影響； （3）當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額； （4）當(dāng)事人在一定時期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)； （5）當(dāng)事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時間； （6）當(dāng)事人的違規(guī)行為被相關(guān)行政機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)、司法機關(guān)查處的情況； （7）其他需要考量的情節(jié)。 選項ABCD正確。

4、單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（），并處20萬元以上200萬元以下的罰款。【單選題】

A.免職

B.給予警告

C.刑事處分

D.開除

正確答案:B

答案解析:違反法律規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處20萬元以上200萬元以下的罰款。選項B正確

5、下列關(guān)于期貨交易所的說法，不正確的是（）。【單選題】

A.期貨交易所是自律機構(gòu)

B.期貨交易所既是期貨交易的組織者，又是期貨交易的管理者

C.期貨交易所參與期貨價格的形成

D.期貨交易所依據(jù)其章程、交易規(guī)則履行一線管理的職責(zé)

正確答案:C

答案解析:期貨交易所不參與期貨交易活動，不參與期貨價格的形成。選項C不正確。

6、以期貨交易所為（）的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。【多選題】

A.被告

B.原告

C.關(guān)聯(lián)人

D.第三人

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。選項AD正確

7、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為法人或者非法人組織的，其凈資產(chǎn)不得低于實收資本的（）。【單選題】

A.80%

B.30%

C.60%

D.50%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；

8、甲期貨公司欲委托證券公司為其介紹客戶，則甲期貨公司可以選擇的公司有（）?！究陀^案例題】

A.全資擁有甲期貨公司的證券公司

B.與甲公司同在一地的證券公司

C.與甲公司同被一家公司控股的證券公司

D.已上市的或具有創(chuàng)新類資格的證券公司

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。選項AC正確。

9、期貨公司凈資本是在總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。題目說法錯誤。是在“凈資產(chǎn)”的基礎(chǔ)上，而不是“總資產(chǎn)”。

10、會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項?！径噙x題】

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的紀律處分

D.會員的名單

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（1）會員資格及其管理辦法；（2）會員的權(quán)利和義務(wù)；（3）對會員的紀律處分。選項ABC正確