2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、以下屬于期貨交易所職責范圍的是（）。【多選題】

A.查處違規(guī)行為

B.發(fā)布價格預測信息

C.指定期貨交割倉庫

D.保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨交易所的主要職責（1）提供交易的場所、設施和服務； （2）組織期貨交易的結(jié)算、交割（3）制定并實施期貨交易所的業(yè)務規(guī)則（4）設計期貨合約、標準化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標準化期權(quán)合約品種上市； （5）對期貨交易進行實時監(jiān)控和風險監(jiān)測；（6）發(fā)布市場信息；（7）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務（8）依照章程和業(yè)務規(guī)則對會員、交易者、期貨服務機構(gòu)等進行自律管理；（9）開展交易者教育和市場培訓工作；（10）保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定；（11）查處違規(guī)行為；（12）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。選項ACD正確。

2、期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用貨幣資金支付，也可以用有價證券充抵的金額支付。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

3、李平為某期貨公司的首席風險官，李平的下列行為違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》規(guī)定的有（）。【客觀案例題】

A.經(jīng)董事會決議，任命李平為總經(jīng)理

B.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責

C.李平在期貨公司兼任財務負責人

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》首席風險官不得兼任除了合規(guī)部門負責人以外的其他職務。選項AC違反規(guī)定；首席風險官向期貨公司董事會負責。選項B違反規(guī)定；期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。選項D違反規(guī)定。

4、期貨公司或者其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務有（）情形之一，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，并依照相關(guān)規(guī)定作出行政處罰?！径噙x題】

A.在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務或者招攬客戶

B.接受起始委托資產(chǎn)150萬元的單一客戶

C.以自有資產(chǎn)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務

D.向客戶承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失

正確答案:A、C、D

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四十七條 期貨公司或者其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，并依照《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條等有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)：（一）在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務或者招攬客戶；（二）以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶；（三）接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額；（四）明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務；（五）接受未對資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務；（六）向客戶承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失；（七）以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易；（八）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（九）以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務；（十）報送或者提供虛假賬戶信息；（十一）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

5、境外機構(gòu)入股期貨公司成為主要股東，應當具備的條件有（）?！径噙x題】

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)

B.近3年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)要求

C.所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度

D.境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》境外機構(gòu)入股期貨公司成為主要股東、控股股東、第一大股東的，除應當符合相應條件外，還應當具備下列條件：（1）依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)；（2）近3年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；（3）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（4）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。（5）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項ABCD正確。

6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員改任的， 應當按規(guī)定備案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員改任的， 應當按規(guī)定備案。

7、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由（）通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。選項C正確。

8、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當按照規(guī)定向社會公眾披露（）?！径噙x題】

A.保證金賬戶信息

B.經(jīng)審計的年度財務報告

C.關(guān)聯(lián)交易信息

D.公司基本信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨經(jīng)營機構(gòu)應當按照規(guī)定向社會公眾披露公司基本信息、經(jīng)審計的年度財務報告、關(guān)聯(lián)交易、保證金賬戶及其他信息，并保證披露信息的真實、準確、完整。ABCD正確。

9、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是（）。【單選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務部

正確答案:A

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。選項A正確。

10、 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。