2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、依法設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件?！締芜x題】

A.國(guó)家外匯管理部門

B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商管理部門

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按國(guó)家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

2、外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)商以及記錄、存儲(chǔ)客戶的數(shù)據(jù)設(shè)備，可以設(shè)置在中國(guó)境外。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲(chǔ)客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國(guó)境內(nèi)。在符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）?！径噙x題】

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍和對(duì)接規(guī)則

B.違約責(zé)任

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；（4）客戶投訴的接待處理方式；（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；（6）違約責(zé)任；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)ABCD正確。

4、期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生下列（）事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告?！径噙x題】

A.取得業(yè)務(wù)資格

B.預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)5％的重大損失

C.變更風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人

D.與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事項(xiàng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：（1）注冊(cè)登記、取得業(yè)務(wù)資格、設(shè)立子公司；（2）變更名稱、變更業(yè)務(wù)范圍以及修改章程重要條款等；（3）取得、變更或者注銷交易所、協(xié)會(huì)等會(huì)員資格；（4）變更董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人；（5）機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所的調(diào)查、紀(jì)律處分或處罰；（6）預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn) 10％的重大損失；（7）與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；（8）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的重大事項(xiàng)；（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。選項(xiàng)ACD正確。

5、期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的（）?！径噙x題】

A.資格認(rèn)定

B.日常管理工作

C.資格考試

D.制定相關(guān)自律管理辦法

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。選項(xiàng)ABCD正確。