2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。 　　申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

2、下列單位需要向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的是（）?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十八條 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

3、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十四條。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

4、非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)先以風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任，風(fēng)險準(zhǔn)備金不足的，再以自有資金和該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條 非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。

5、下列屬于期貨交易實行的制度的是（）?！径噙x題】

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.大戶持倉報告制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十條 期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。第八十一條 期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，會員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況制定并調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。第八十二條 期貨交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

6、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以為其辦理的情形是（）?！径噙x題】

A.公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息

B.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息

C.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息

D.期貨公司申請查詢?yōu)槠涮峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的證券公司聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十七條 公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)予以辦理： (一)公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的； (二)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的； (三)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠信信息的； (四)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的； (五)證券公司、債券受托管理人、證券服務(wù)機構(gòu)申請查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人以及債券發(fā)行擔(dān)保人的誠信信息的； (六)證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機構(gòu)申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他從業(yè)人員的誠信信息的； (七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的申請材料包括( )。【多選題】

A.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷、相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

B.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明

C.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

D.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）介紹業(yè)務(wù)資格申請書；（二）董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議；（三）凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明；（四）客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；（五）分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；（六）關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；（七）關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明；（八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；

8、期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條   期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

9、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，屬于操縱市場行為。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。

10、期貨公司應(yīng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定年限和要求妥善保存對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作的材料，包括（ ）。【多選題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書

B.風(fēng)險管理意見

C.研究分析報告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。