2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易中，實(shí)物交割可以分為（）?！径噙x題】

A.一次性交割

B.滾動(dòng)交割

C.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割

D.限價(jià)交割

正確答案:A、B、C

答案解析:交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割。實(shí)物交割又可細(xì)分為一次性交割、滾動(dòng)交割和期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割。選項(xiàng)ABC正確。

2、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按規(guī)定進(jìn)行處罰，吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的（）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人?！締芜x題】

A.自律性

B.行政性

C.營(yíng)利性

D.合作性

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。選項(xiàng)A正確

4、期貨公司許可證正本遺失的，期貨公司應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢．并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。【單選題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)重新申領(lǐng)。選項(xiàng)D正確。

5、根據(jù)《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》，期貨公司申請(qǐng)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批時(shí)間為（）。【單選題】

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:B

答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)B正確。

6、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的表述，正確的有（）。【多選題】

A.期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)的期貨交易所承繼

B.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債務(wù)免除

C.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。選項(xiàng)ACD正確。

7、客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向、成交價(jià)格和有效期限的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外?？蛻粝逻_(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。

8、期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，（）?！締芜x題】

A.客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（選項(xiàng)B正確）

9、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的備案材料包括（）?！径噙x題】

A.備案報(bào)備

B.變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

C.關(guān)于變更后住所和使用權(quán)的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明

D.關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況的說(shuō)明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：（1）備案報(bào)告；（2）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（3）公司決議文件；（4）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明；（5）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（6）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)；（7）期貨公司原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

10、根據(jù)《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的（）等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)?！径噙x題】

A.業(yè)務(wù)規(guī)模

B.開(kāi)展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況

C.成本管理能力

D.盈利能力

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容： （1）加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額； （2）期貨業(yè)務(wù)收入； （3）凈利潤(rùn)； （4）成本管理能力； （5）凈資產(chǎn)收益率； （6）資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益。選項(xiàng)ACD正確