2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司為某期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的事項(xiàng)有（）?！究陀^案例題】

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

B.代理期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一） 協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二） 提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

2、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，（）未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。【單選題】

A.期貨公司董事

B.期貨公司監(jiān)事

C.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.期貨公司股東

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十條 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

3、中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條 中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

4、期貨投資者保障基金的資金可以投資于（）?！径噙x題】

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）

D.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

5、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)長行使的職責(zé)有（）?！径噙x題】

A.主持會(huì)員大會(huì)

B.檢查會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、會(huì)長辦公會(huì)決議的落實(shí)情況

C.決定協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

D.召集和主持理事會(huì)會(huì)議、會(huì)長辦公會(huì)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:會(huì)長為中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)法定代表人，法定代表人代表協(xié)會(huì)簽署有關(guān)重要文件，行使下列職責(zé)：（1）主持會(huì)員大會(huì)；（2）召集和主持理事會(huì)會(huì)議、會(huì)長辦公會(huì)；（3）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、會(huì)長辦公會(huì)通過的制度、決議、工作計(jì)劃和預(yù)決算；（4）檢查會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、會(huì)長辦公會(huì)決議的落實(shí)情況；（5）提名兼職副會(huì)長、秘書長、副秘書長、各專業(yè)委員會(huì)主任委員、副主任委員；（6）決定協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（7）聘任協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)各部門負(fù)責(zé)人，聘用協(xié)會(huì)專職工作人員；（8）理事會(huì)授予的其他職責(zé)。 

6、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第四十一條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、遞延支付年限和比例。

7、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所?！締芜x題】

A.當(dāng)日

B.次日

C.5個(gè)工作日內(nèi)

D.10個(gè)工作日內(nèi)

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

8、期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的情形包括（）?！径噙x題】

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官利用職務(wù)之便牟取私利

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官授權(quán)他人代為履行職責(zé)

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理中的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患拖延報(bào)告

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；（四）利用職務(wù)之便牟取私利；（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為?！　〉谑鍡l首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。選項(xiàng)ACD為違法違規(guī)行為。

9、下列交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有（）。【多選題】

A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易

B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉

C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易

D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條 期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

10、下列關(guān)于期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，正確的是（）?！径噙x題】

A.監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作

B.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.期貨公司修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)控中心辦理

D.客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，由期貨協(xié)會(huì)統(tǒng)一辦理

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第三條 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。（選項(xiàng)D，不正確）