2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。【單選題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反本規(guī)定行為的；選項(xiàng)C正確。

2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中僅對(duì)投資者負(fù)責(zé)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

3、自律監(jiān)察委員會(huì)通過對(duì)調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進(jìn)行審查后，作出的決定包括（）?！径噙x題】

A.確認(rèn)當(dāng)事人違反自律規(guī)則事實(shí)不成立或者情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或者不予紀(jì)律懲戒的決定

B.認(rèn)為事實(shí)不清的，要求協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門重新調(diào)查

C.確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律規(guī)則行為的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定

D.當(dāng)事人雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為嚴(yán)重破壞行業(yè)聲譽(yù)、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》自律監(jiān)察委員會(huì)通過對(duì)調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進(jìn)行審查后，經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況，作出以下決定：（1）確認(rèn)當(dāng)事人違反自律規(guī)則事實(shí)不成立或者情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或者不予紀(jì)律懲戒的決定；（2）認(rèn)為事實(shí)不清的，要求協(xié)會(huì)相關(guān)部門重新調(diào)查；（3）確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律規(guī)則行為的，或者雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或者其行為嚴(yán)重破壞行業(yè)聲譽(yù)、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定。選項(xiàng)ABCD正確。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（） 年?！締芜x題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項(xiàng)D正確

5、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的（）個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明?！締芜x題】

A.5

B.7

C.10

D.20

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報(bào)告。選項(xiàng)A正確

6、某期貨公司從業(yè)人員王某在從業(yè)過程中，對(duì)其客戶謊稱本公司另一位李姓期貨從業(yè)人員曾在從業(yè)中觸犯刑律而被判過刑，故請(qǐng)客戶不要找李某做經(jīng)紀(jì)人。為了拉攏客戶，王某允諾其可以收取更低的手續(xù)費(fèi)。王某的行為違反了下列規(guī)定中的（）?！究陀^案例題】

A.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員

B.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，以此誘導(dǎo)投資者

C.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

D.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

正確答案:A、D

答案解析:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（2）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)AD正確。

7、期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件。

8、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.與自有資金合并，專戶存放

B.與自有資金分開，專戶存放

C.與自有資金分開，共同存放

D.與自有資金合并，共同存放

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。選項(xiàng)B正確

9、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（）?！究陀^案例題】

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)

C.某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人或者非法人組織。選項(xiàng)A不屬于企業(yè)法人或組織；選項(xiàng)BD不是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的。

10、期貨交易所工作人員遇有與其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。